首例证券业人员违规炒可转债：国金证券一投顾被罚不想逾40万
2023-04-19 来源 : 网红
6月末27日，由于私下拒绝接受客户代为贩卖上市公司和借他人时以转给、贩卖股票交易的国盛上市公司客户经理柳中信，系统设计8个个人信息和子女个人信息，贩卖股票交易262用者至案发仍经营不善。厦门证监局采取责成改正，给予指示的惩处，并扣押2282.99元佣金提成收入，重罚11414.95元。并需所涉非法转给的股票交易，处以30000元重罚。
5月末27日，原广州上市公司苏州分行的机构部总经理唐云，因为了让内幕反馈策划上市公司鑫茂科技资产重组，港交所一连公开发表4份管理执法罚最终书。唐云以配资方法提前买断近9.45亿元鑫茂科技股票交易，最后售出倒亏超5000万元，犯罪暴力行为情节严重，被港交所处以10年市场禁入和60万元重罚。
5月末26日，广发上市公司反馈技术部房地产与资管运维组指导人员周某另行，因为了让未公开反馈大肆股票交易交易，趋同股票交易交易保证金1.09亿元，最后重罚不曾共计632.6万元。
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